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陆资非法炒台湾大同股票被查半年内退出券商被罚1000万

时间:2017-07-10 02:07:06 来源:www.qutaiwan.cn 作者:一个主编

陆资绕道买大同股票被金管会要求半年内出清,据了解,至今已约卖出约3分之1持股,惟到底是那家陆资企业,立委黄国昌在脸书上爆料,是一家专门炒不动产的上海市龙峰企业集团,

陆资绕道买大同股票被金管会要求半年内出清,据了解,至今已约卖出约3分之1持股,惟到底是那家陆资企业,立委黄国昌在脸书上爆料,是一家专门炒不动产的上海市龙峰企业集团,负责人是任国龙。资料显示,任国龙曾挤入中国上海纳税排名前百大企业名单,显示口袋极深。
 
 
黄国昌爆:龙峰企业
据了解,大同股价去年9月从5.48元起涨,今年1~2月有人向金管会检举陆资炒作大同股价,当时股价一度达20.65元波段高峰;消息人士指出,在金管会勒令要求该陆企须在半年内出清大同持股下,该陆资保管银行永丰银定期回报进度,据传,该陆资已出清3分之1持股,大同上周五收12.3元,股价渐回稳。 
至于黄国昌直指幕后企业是龙峰集团,金管会对立委爆料仅表示尊重,不便评论。据龙峰官网显示,该企业是一家集房产、建筑、物业、建材于一体的综合性大型集团公司,总部位于上海长宁区延安西路上的龙峰大厦,集团下有8家子公司,公司注册资金2.7亿人民币,员工1000多人。 
 
 
大同条款陆资非法炒台股拟重罚1000万
 
 
大同条款来了。据了解,金管会已向陆委会提出修法建议案,拟建议修改《两岸人民关系条例》,对非法绕道登台炒股的陆资企业、以及共犯代理人台资券商都将拉高罚金,从目前最高罚60万元,一口气提高到400~1000万元,大增超过16倍。
 
金管会强调,目前仅是建议案,最后仍尊重陆委会权责。陆委会昨表示,已研议并洽询相关机关意见中,将尽速循修法程序办理。 
 
 
陆委会:将尽速办理

 
惟相关人士认为,在现在两岸政治氛围诡谲下,涉及修改《两岸人民关系条例》兹事体大,又得送立院审查,今年想闯关恐不易。

 
金管会今年4月查获1家港皮陆骨的中资企业,非法绕道永丰金证香港子公司,砸10亿元敲进大同(2371)4%股权;但金管会洽陆委会后,却只能罚该陆企60万元、禁止行使股东权利且限期半年内出清,遭外界炮轰轻判。

 
依现行规定,陆资要投资台股须符合QDII(合格境内机构投资者)资格,并透过QDII管道登台;但这家港皮陆股的陆企,却是绕道香港再投资大同,属不合法管道。
而接受该陆企下单的代理人永丰金证(亚洲),在金管会调阅开户证明后发现,在开户文件上,包括联络人、电话、地址等,都是在中国,显示该香港公司唯一股东就是1家大陆企业,因此被金管会认为,永丰金证(亚洲)明知故犯,实属共犯。

 
当时包括江永昌、余宛如等蓝绿营立委均炮轰,该被推出午门斩首的陆企,却仅轻罚不痛不痒,未来陆企都会循此管道登台炒股,买光台湾上市柜公司;黄国昌更痛批,台湾对中资影响台股、与炒作土地的管制,根本形同虚设。
金管会官员解释,依目前《两岸人民关系条例》,最重就只能处该陆企60万罚金、禁止行使股东权利等,而对代理人永丰金证(亚洲),就算也被金管会抓到属于共犯,但最高也只能罚永丰金证(亚洲)60万元。 
 
 
重罚让券商慎选客户
 
为重惩陆资非法绕道登台炒股、及共犯的台资券商,金管会在6月底,向陆委会提出建议修改《两岸人民关系条例》,建议提高罚金,只要属非法登台买股的陆企、及共犯代理人,轻则罚400万元,最重可罚千万元。

 
相关人士说,因全世界没有其他国家有《两岸人民关系条例》,这特殊的两岸条文,只有台湾才有,因此金管会仅能参考现行的金融法规、外界建议等,一口气拉高罚金到1000万元。
目前金融法规中,券商罚则最轻,该申报没申报、或是该订内控没订,最多只能处24~240万元罚金,和银行业最高千万罚单比起来,根本是小巫见大巫。
一旦条文过关,恐也是对扮演代理人角色的台资券商,祭出最高千万罚金的首例,未来代理人若属共犯等于同罪,让台资券商罚到怕,而对下单背后的客户更加谨慎。 
 
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